USTED DEBE LEER LO SIGUIENTE EN SU TOTALIDAD ANTES DE PROCEDER A ACCEDER A ESTE ESPACIO DE TRABAJO (EL “ESPACIO DE TRABAJO”). SI USTED NO ESTÁ PREPARADO PARA ACEPTAR LA INFORMACIÓN BAJO ESTE SUPUESTO, USTED DEBE REGRESAR A LA PÁGINA ANTERIOR. AL HACER CLIC EN EL BOTÓN "ACEPTAR", USTED RECONOCE Y ACEPTA EXPRESAMENTE (Y CADA VEZ QUE ACCEDA A ESTE ESPACIO DE TRABAJO EN EL FUTURO, CONFIRMA DICHO RECONOCIMIENTO Y ACEPTACIÓN) LO SIGUIENTE
Aviso y compromiso de los Usuarios del Espacio de Trabajo
Este espacio de trabajo (el "Espacio de Trabajo") ha sido preparado únicamente con fines informativos a partir de la información suministrada por o en nombre de Infraestructura Energética Nova, S.A.P.I. de C.V. (el "Emisor") y se le proporciona a usted como analista de valores o como titular o beneficiario de o posible inversionista (o como representante de su institución en su capacidad como tal) (usted y su institución en conjunto, el "Receptor") en uno o más de los siguientes: (i) Bonos Senior al 3.750% del Emisor con vencimiento en 2028 y Bonos Senior al 4.875% del Emisor con vencimiento en 2048 emitidos de conformidad con la Escritura de fecha 14 de diciembre de 2017 entre el Emisor y U.S. Bank National Association, como fideicomisario y/o (ii) Bonos Senior al 4.750% del Emisor con vencimiento en 2051 emitidos de conformidad con la Escritura de fecha 15 de septiembre de 2020 entre el Emisor y U.S. Bank National Association, como fideicomisario (los anteriores en su totalidad se refieren como los "Bonos"). Referencias al “Fideicomisario” y la “Escritura” se refieren al Fideicomisario, y las Escrituras aplicables (según sean enmendadas, complementadas, reexpresadas o modificadas de otra manera periódicamente) con respecto a los Bonos, según sea el caso.
LA ACEPTACIÓN DE LOS TÉRMINOS QUE SE ESTABLECEN A CONTINUACIÓN, AL HACER CLIC EN EL BOTÓN "ACEPTAR" QUE APARECE MÁS ABAJO Y AL ACCEDER AL ESPACIO DE TRABAJO, CONSTITUYE LA ACEPTACIÓN DE LOS TÉRMINOS DE ESTE AVISO Y COMPROMISO DE LOS RECEPTORS (ESTE "AVISO Y COMPROMISO"). LA PERSONA QUE ACCEDE A ESTE ESPACIO DE TRABAJO A TRAVÉS DE ESTE PORTAL DECLARA QUE ESTÁ AUTORIZADA A VINCULAR A LA INSTITUCIÓN QUE REPRESENTA A LOS TÉRMINOS DE ESTE AVISO Y COMPROMISO. SI EL RECEPTOR NO ESTÁ DISPUESTO A ACEPTAR ESTE AVISO Y COMPROMISO Y LA INFORMACIÓN DEL EMISOR (TAL Y COMO SE DEFINE EN EL PRESENTE DOCUMENTO) EN LOS TÉRMINOS ESTABLECIDOS, NO DEBE ACCEDER AL ESPACIO DE TRABAJO Y DEBE ELIMINAR CUALQUIER INFORMACIÓN DE ESTE TIPO A LA QUE HAYA ACCEDIDO O RECIBIDO (CON SUJECIÓN A LAS POLÍTICAS INTERNAS DE CONSERVACIÓN DE REGISTROS DEL RECEPTOR).
I. CONFIDENCIALIDAD
Si el Receptor no está obligado por un compromiso de confidencialidad independiente con el Emisor con respecto a dicha información, el Receptor deberá cumplir los términos y condiciones de confidencialidad establecidos en la presente Sección I; y si el Receptor está obligado por un compromiso de confidencialidad adicional con el Emisor con respecto a la información del Emisor, el Receptor deberá cumplir los términos de las disposiciones de confidencialidad contenidas en el mismo, las cuales sustituirán a las disposiciones de confidencialidad establecidas en la presente Sección I.
Tal y como se utiliza en el presente documento: (a) "Información del Emisor" se refiere a la información incluida en este Espacio de Trabajo y a cualquier otra información relativa al Emisor facilitada o comunicada al Receptor por el Emisor o en su nombre en relación con los Bonos o la Escritura (ya sea preparada o comunicada con anterioridad, en la fecha de aceptación de este Aviso y Compromiso por parte del Emisor o con posterioridad a la misma, sus asesores o de otro modo, e incluyendo, sin limitación, toda la información publicada en este Espacio de Trabajo), y (b) "Información Interna del Emisor" se refiere a todos los memorandos, notas y otros documentos y análisis desarrollados por el Receptor o sus Representantes que utilicen cualquier información especificada en la definición de Información del Emisor.
El Receptor reconoce que la Información del Emisor constituye información confidencial, sensible y de propiedad privada y se compromete a no utilizar la Información del Emisor para ningún otro fin que no sea el relacionado con los Bonos o la Escritura, ni a revelar la Información del Emisor a ninguna otra parte, persona o entidad; siempre y cuando (i) podrá realizar cualquier divulgación de dicha información a la que el Emisor otorgue su consentimiento previo por escrito, y (ii) cualquier información de este tipo puede ser revelada a sus filiales y a sus respectivos socios, directores, funcionarios, empleados, agentes y asesores legales que necesiten conocer la Información del Emisor únicamente con el fin de evaluar los Bonos o la Escritura (colectivamente, "Representantes") (quedando entendido que dichos Representantes serán informados del carácter confidencial de dicha información, serán dirigidos por el Receptor y, por la naturaleza de su cargo, en virtud de un acuerdo escrito, de una obligación profesional o de otro modo, se comprometerán a tratar dicha información de conformidad con los términos del presente Aviso y Compromiso). El Receptor acepta ser responsable de cualquier incumplimiento de este Aviso y Compromiso que resulte de las acciones u omisiones de sus Representantes.
El Receptor estará autorizado a revelar la Información del Emisor en caso de que lo exija la ley o sus reglamentos o lo solicite cualquier organismo gubernamental u otra autoridad reguladora (incluso cualquier organización autorreguladora) o en relación con cualquier procedimiento judicial. El Receptor se compromete a notificar al Emisor tan pronto como sea posible en caso de que se produzca dicha divulgación (salvo a petición de una autoridad reguladora en relación con los exámenes o inspecciones de rutina de dicha autoridad), a menos que dicha notificación esté prohibida por la legislación aplicable o por un proceso legal.
El Receptor no tendrá ninguna obligación por el presente documento con respecto a cualquier Información del Emisor en la medida en que dicha información (i) esté o pase a estar disponible públicamente que no sea el resultado de una divulgación por parte del Receptor o sus Representantes en violación de este acuerdo, o (ii) estuviera en posesión del Receptor antes de que estuviera a su disposición en este Espacio de Trabajo o pasara a estar disponible para el Receptor de forma no confidencial a partir de una fuente distinta del Emisor o sus agentes, siempre que el Receptor no supiera que la fuente de dicha información estaba vinculada a un acuerdo de confidencialidad o a otra obligación contractual, legal o fiduciaria de confidencialidad con el Emisor o cualquier otra parte con respecto a dicha información.
En caso de que el Receptor de la Información del Emisor deje de ser titular o beneficiario efectivo de los Bonos o deje de evaluar los Bonos, a petición del Emisor, dicho Receptor deberá, tan pronto como sea posible, (i) devolver toda la Información del Emisor (excepto la Información Interna del Emisor) y destruir toda la Información Interna del Emisor, y (ii) declarar por escrito al Emisor que el Receptor ha devuelto o destruido todas las copias de la Información del Emisor y de la Información Interna del Emisor, excepto, en cada caso, en la medida en que deba conservarse una copia de la misma para cumplir las políticas y procedimientos de conservación de documentos del Receptor, en cuyo caso éste seguirá manteniendo la confidencialidad de dicha información de acuerdo con los términos del presente documento. A pesar de la devolución, destrucción o conservación de la Información del Emisor y/o de la Información Interna del Emisor, el Receptor y sus Representantes continuarán con la obligación de cumplir los términos del presente Aviso y Compromiso con respecto a dicha Información del Emisor o Información Interna del Emisor.
Si en algún momento ya no es un Representante del Receptor, ya no se le deberá permitir el acceso a este Espacio de trabajo y debe dejar de utilizarlo, además, tomará todas las medidas necesarias para que se le elimine de inmediato como usuario de este Espacio de Trabajo.
II. INFORMACIÓN
La Información del Emisor ha sido preparada para ayudar a las partes interesadas a realizar su propia evaluación del Emisor y no pretende ser exhaustiva ni contener toda la información que un posible inversor pueda considerar importante o deseable a la hora de tomar la decisión de invertir en los Bonos. El Receptor deberá tomar las medidas que considere necesarias para asegurarse de que dispone de la información que considera importante o deseable para tomar la decisión de invertir en los Bonos y deberá realizar su propia investigación y análisis independiente de los Bonos y de la Escritura y de la solvencia del Emisor. El Receptor declara que es una persona con conocimientos y experiencia en la compra o el análisis de valores de entidades similares a las del Emisor. La información y los datos aquí contenidos no sustituyen la evaluación y el análisis independientes del Receptor y no deben considerarse como una recomendación del Emisor de una inversión en los Bonos.
Ni el Emisor ni ninguna de sus subsidiarias, filiales, asesores o cualquiera de sus respectivos funcionarios, directores, gerentes, asesores o empleados realiza (o realizará) alguna representación o garantía con respecto a la exactitud o integridad de la información contenida en la Información del Emisor, ni asume (o asumirá) ninguna responsabilidad al respecto.
La Información del Emisor puede incluir ciertas declaraciones y proyecciones a futuro u opiniones proporcionadas por el Emisor y sus filiales. Dichas declaraciones y proyecciones reflejan diversas estimaciones e hipótesis del Emisor en relación con los resultados previstos. El Emisor o cualquiera de sus filiales, asesores, funcionarios, directores, gerentes o empleados no ofrecen ninguna declaración o garantía en cuanto a la exactitud de dichas declaraciones, proyecciones u opiniones. El hecho de que estas declaraciones o proyecciones prospectivas se realicen dependerá de los acontecimientos futuros, algunos de los cuales no están bajo el control del Emisor. Por consiguiente, los resultados reales pueden variar con respecto a los resultados proyectados y dichas variaciones pueden ser importantes. Las declaraciones contenidas en el presente documento en las que se describen documentos y acuerdos son sólo resúmenes y dichos resúmenes se califican en su totalidad por referencia a dichos documentos y acuerdos.
Cuando la Información del Emisor incluya resúmenes de leyes o de acuerdos y documentos, estos resúmenes se facilitan únicamente con fines informativos. No pretenden ser descripciones completas o precisas de la ley, el acuerdo o el documento al que se refieren y se califican en su totalidad por el texto completo de dicha ley, acuerdo o documento.
La Información del Emisor se refiere únicamente a la fecha de los materiales o, si carece de fecha, a la fecha de puesta a disposición en el Espacio de Trabajo. La entrega de la Información del Emisor en cualquier momento no implica que la información contenida sea correcta en cualquier momento posterior a dicha fecha. El Emisor o sus asesores, filiales o cualquiera de sus respectivos funcionarios, directores, gerentes o empleados no aceptan ninguna responsabilidad por la actualización de la Información del Emisor en cualquier momento posterior a dicha fecha y, por lo tanto, no debe asumirse que la información contenida en la misma sea necesariamente exacta, completa y actualizada en cualquier momento.
III. GENERAL
El Receptor certifica que está autorizado para acceder a este Espacio de Trabajo y a la Información del Emisor y que su identificación de usuario y contraseña reflejan fielmente su identidad.
El Receptor reconoce que es consciente, y cada uno de los Representantes del Receptor que están informados de los asuntos que son objeto de este Aviso y Compromiso, están conscientes de que las leyes de valores de los Estados Unidos imponen restricciones tanto a la compra y venta de valores de un emisor y/o sus subsidiarias y filiales cuando dicha persona está en posesión de información material y no pública relativa a dicho emisor y/o sus subsidiarias y filiales, como a la comunicación de dicha información a cualquier otra persona cuando sea razonablemente previsible que dicha persona pueda comprar o vender valores basándose en dicha información.
El Receptor acepta que la indemnización por daños y perjuicios no sería un recurso suficiente en caso de incumplimiento de este Aviso y Compromiso y que, además de todos los demás recursos de ley o en equidad disponibles, el Emisor tendrá derecho a recursos equitativos, incluyendo el recurso preventivo y el cumplimiento específico, sin necesidad de comprobar daños.
AL HACER CLIC EN EL BOTÓN "ACEPTAR", EL RECEPTOR SE SOMETE INCONDICIONAL E IRREVOCABLEMENTE A LA JURISDICCIÓN PERSONAL EXCLUSIVA DE CUALQUIER TRIBUNAL FEDERAL O ESTATAL EN EL DISTRITO DE MANHATTAN, EN LA CIUDAD DE NUEVA YORK, EN EL ESTADO DE NUEVA YORK QUE TIENE JURISDICCIÓN SOBRE LA ACCIÓN JURÍDICA, JUICIO O PROCEDIMIENTO. EL RECEPTOR RENUNCIA INCONDICIONAL E IRREVOCABLEMENTE A CUALQUIER OBJECIÓN O DEFENSA A DICHA JURISDICCIÓN. POR LA PRESENTE, EL RECEPTOR RENUNCIA DE FORMA IRREVOCABLE E INCONDICIONAL A CUALQUIER DERECHO A UN JUICIO ANTE JURADO CON RESPECTO A CUALQUIER LITIGIO QUE SURJA DIRECTA O INDIRECTAMENTE DE O RELACIONADO CON ESTE AVISO Y COMPROMISO.
Si alguna disposición de este Aviso y Compromiso, o parte del mismo, se considera nula e inaplicable, todas las disposiciones y partes restantes del presente continuarán en pleno vigor y efecto.
El presente Aviso y Compromiso incorpora la totalidad del entendimiento y el acuerdo entre el Receptor y el Emisor con respecto a la Información del Emisor y la Información Interna del Emisor y sustituyen todos los entendimientos y acuerdos anteriores relacionados con los mismos.
Este Aviso y Compromiso se regirá e interpretará de acuerdo con la ley del Estado de Nueva York, sin considerar los principios de conflicto de leyes (excepto la Sección 5-1401 de la Ley General de Obligaciones de Nueva York en la medida en que ordena que rija la ley del Estado de Nueva York).
“ACEPTAR”
